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中泰证券自营条线4位领导被免职,去年自营亏3.51亿拖累业绩-速看料

日期:2023-05-22 08:06:43 来源:成都商报红星新闻

红星资本局注意到,5月20日,有消息称,“某中大型券商一次性将公司自营部门全部解散,所有人员尽数遣散,因为去年自营部门亏损太大,导致全公司年终奖全部打三折,员工怨声载道。”与此同时,一张中泰证券(600918.SH)4位一级部门领导被免职的截图,在网上流传。

中泰证券向多家媒体确认了截图内容属实,但称自营部门全部解散不属实,是对“自营条线下证券投资部门部分人员进行了调整。”

红星资本局采访券商业内人士得知,去年权益市场的大幅波动,导致大多数机构投资者的投资收益都出现回撤,券商自营也受到影响。另外,“由于券商的自营业务是用自有资金进行投资,一旦投资出现亏损,是由券商自己买单。”


(资料图片)

↑资料配图 图据视觉中国

中泰证券自营条线

4位一级部门领导被免职

有消息称,5月19日,中泰证券内部公布了自营条线的人事任免通知,金融市场委员会证券投资部的4位领导被免职。

被免的四人是:中泰证券金融市场委员会委员、证券投资部总经理潘冬,中泰证券金融市场委员会证券投资部联席总经理陈骥宁,中泰证券金融市场委员会证券投资部联席总经理王昊天,中泰证券金融市场委员会证券投资部副总经理王胜青。

↑截图自来源于网络

据券商中国报道,中泰证券确认截图内容属实,并表示:“近期,公司坚持业绩导向和问题导向,对自营条线下证券投资部门部分人员进行了调整。本次调整,将为自营业务更高质量发展奠定坚实基础。下一步,公司将继续坚持契约精神和市场化原则,对证券投资专业团队进行优化整合,加强投研能力建设,推动证券投资盈利能力持续提升。”

2022年自营收入亏损3.51亿元

成业绩拖累

自营业务是证券公司的主营业务之一,主要涉及股票市场、债券市场、基金市场及衍生品市场的投资。

一般而言,券商的自营业务以自有资金开展。2022年年报显示,交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资,均属于该公司的自营业务。

从2022年度的业绩表现来看,中泰证券2022年整体实现营业收入93.25亿元,同比减少29.09%;实现归母净利润5.9亿元,同比减少81.56%。其中,自营收入亏损3.51亿元,同比减少112%。

中泰证券称,公司持续推进投资银行、财富管理等业务转型,主要业务平稳发展,但受股票和债券市场波动影响,公司投资收益及公允价值变动收益同比大幅减少,整体业绩同比下降。

↑截图自中泰证券2022年年报

中泰证券还表示,公司涉及市场风险的业务主要来自于自营投资、做市业务以及其他投资活动等。公司总部因证券投资业务收益下滑影响,营业收入同比下降45.27%。

具体来看,截至2022年末,证券及另类投资业务实现营业收入-8.00亿元,同比下降132.46%。

在资产规模方面,中泰证券金融投资类资产规模较年初下滑15.41%至693.58亿元,其中基金、股票类资产规模同比下滑27.72%、18.02%至36.71、37.31亿元。

在2022年被自营业务拖累之后,中泰证券在年报中提出,要努力提升权益类投资对公司的收入贡献。

具体来看,2023年,中泰证券的金融市场业务将注重提高权益类投资收益率,提升固收业务投资与信评能力,加强团队建设,提升量化对冲、做市、套利业务能力。

受股票、债券市场影响大

自营业务拖累去年证券业增长

在2022年自营收入下降的不止中泰证券。放眼行业,据中证协公布的数据显示,2022年全行业实现投资收益608.39亿元,同比下降55.94%。

多家机构认为,由于2022年A股市场整体低迷,证券行业自营投资成为了拖累业绩增长的重要因素。另有券商业内人士告诉红星资本局:“由于券商的自营业务是用自有资金进行投资,一旦投资出现亏损,是由券商自己买单。”

浙商证券分析师梁凤洁在其此前的研报中表示,“投资业务是券商所有业务中波动性最大的一项业务,主要是因为自营方向性投资与资本市场收益率挂钩。从历史数据中可以观察到,证券行业投资收入的波动趋势与资本市场的典型代表——上证综指一直具有一致性。”

太平洋证券非银金融首席分析师夏芈卬接受红星资本局采访时认为,“去年权益市场的大幅波动,导致大多数机构投资者的投资收益都出现回撤,券商自营也受到影响;而今年券商自营业绩的回升,也基本是得益于一季度权益市场的回暖。”

夏芈卬表示,今年一季度以来,证券公司业绩表现优异,行业整体营收同比增长37.15%、归母净利润同比大幅增长84.95%。“大幅增长主要原因系一季度证券公司自营业务收入大幅反弹所致。”

夏芈卬按照“自营业务收入=投资收益+公允价值变动-对联营/合营企业投资收益”口径进行计算,2023年一季度,中泰证券实现自营业务净收入13.85亿元,同比由负转正,营收占比38.80%。

中泰证券在一季报中也表示,2023年一季度公司营收及净利润增长主要原因系公司投资业务业绩回升,及合并万家基金产生的股权重估收益增加。

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 杨程

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